汇丰和丰业员工使用个人设备被美国处罚

美国监管机构周四对新斯科舍银行(BNS.TO)和汇丰控股有限公司(HSBA.L)的子公司处以民事处罚，原因是其员工使用个人设备和应用程序进行商业活动而广泛违反记录保存规定。工作交流。

这些银行承认，他们未能满足在美国市场监管机构注册的交易商的记录保存要求。

汇丰证券有限公司同意支付 1500 万美元以了结美国证券交易委员会 (SEC) 的指控。丰业资本同意支付总计 2250 万美元：1500 万美元用于解决美国商品期货交易委员会的指控，750 万美元用于解决 SEC 的指控。

自监管机构于 2021 年对此类平台的使用展开广泛调查以来，汇丰银行和丰业银行是最新一家因员工使用个人设备和消息应用程序而面临处罚的华尔街公司。十几家银行同意支付总计 18 亿美元的罚款9 月份的此类违规行为。

汇丰发言人表示：“近年来，我们在加强合规程序方面进行了大量投资，并努力在整个组织内维持最高的专业行为标准。”

丰业银行发言人表示：“我们致力于根据最新的商业行为高标准开展业务，并遵守所有监管要求，包括出于商业目的使用经批准的沟通渠道。”

根据该机构的命令，CFTC 在调查期间获悉，包括高级职员在内的丰业银行员工正在使用短信和 WhatsApp 等渠道外通信。

美国证券交易委员会调查人员发现这两家公司“普遍且长期使用渠道外通信”。该机构在其命令中表示，两家银行都将这些问题通知了美国证券交易委员会的执法人员，并已开始对其进行补救。

在这些机构注册的经纪人、掉期交易商和投资顾问有记录保存要求。监管机构越来越关注经销商对个人设备的使用，称不保留记录可能会阻碍对潜在不当行为的监督和调查。